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证监会背景招疑安信证券驻港待批

发布时间:2021-01-21 19:39:15 阅读: 来源:仓顶除尘器厂家

正午耀眼的阳光打在玻璃幕墙上,即便是维港涌起的雾气也掩盖不住令人窒息的酷热。无论从任何角度看,位于香港中区皇后大道中中环中心28楼的2801室,都不像是一个中心商务区的券商办公室—时代周报记者7月7日探访至此,鲜见人影,房门紧闭。

坊间有关权力寻租的争议正笼罩着这间办公室。据称最有政策背景的安信证券股份有限公司(下称“安信证券”),已通过收购南方证券(香港)公司(下称“南证香港”),通过其在港经营的全牌照,全面进驻香港—有望成为今年首家在港成立子公司的内地券商。

目前安信证券正在港招兵买马,多家香港媒体近期也频繁引述安信证券的研究报告—为这家现时在海内外并无多少盛名的券商预热。“是中国证监会属下的券商啊”,本无深谙中国资本市场潜规则的香港业内人士,对此背景似乎也保持心照不宣的默契。

“全世界只有中国和越南的证券监管机构,持有证券公司的最终控股权。”正在处理安信证券落户香港事宜的香港证监会一位官员如是感慨。

落户玄机

“安信证券确实已正式收购了南证香港,正等待香港证监会的审批,目前处于筹备状态,”安信证券副总裁李启亚7月7日对时代周报记者证实说,“我们香港的办公室确实已经在装修,就等待香港证监会的审批了。至于何时才能批下来现在也不清楚。”

香港证监会对外事务科的工作人员麦顺娴则告诉时代周报记者,具体的审批过程属于内部资料,即使联系了发牌部,他们也不便于透露,因此暂时不能评论。不过麦也声称,如果安信证券透露了具体收购情况,那是其自己内部的说法,香港证监会对此也“不予置评”。

时代周报记者通过多方查询获知,安信证券收购的南证香港,目前已更名安信国际金融控股有限公司(Essence International Financial Holdings Limited,下称“安信国际”),中央编号为ADS612,登记的主要营业地址,正是记者7月7日探访的香港中环皇后大道中99号中环中心28楼2801室,网站地址www.cssc.com.hk。

而安信国际的前称,在1998年8月24日前是T. W. Cheung Securities Limited,2002年12月13日更名为南方中天经纪有限公司(South Capital Brokerage Limited,下称“南方中天”),直到2009年5月22日前,一直用的是南证香港[China Southern Securities (Hong Kong) Limited]。

“从南证香港改为安信国际,也就是两个月前的事情”,香港一位知情的投行负责人告诉时代周报记者,南证香港在香港的口碑一直不好。香港证监会网站公布的南证香港“公开纪律行动”显示,在2004年9月14日和2005年7月20日,南证香港遭遇了两次“公开谴责”,并在2005年同日被“罚款”。

时代周报记者进一步查证获悉,安信国际的负责人是张栋焕(CHEUNG Tung Woon )和招家骅(CHIU Ka Wah),中央编号分别为AAD974和AAC474。两者的证券交易记录和就证券提供意见,都是从2007年5月25日到10月5日。

香港证监会的一位内部人士对时代周报记者证实说,早在2004年9月14日,证监会已就南证香港及其负责人员张栋焕的内部监控缺失对其作出谴责。而在次年2005年7月20日,张栋焕再次遭遇谴责,并被施加罚款。南证香港及张栋焕的适当人选资格已受到质疑。

“真不明白安信证券怎么会选择南证香港这样一个问题券商”,上述香港知情投行负责人对时代周报记者称,或许安信证券只是看中了南证香港在港经营的全牌照吧,“我们业内人士猜测也和其有中国证监会的背景有关,可能这些难点对其来说不成问题”。

背景深厚

“好像安信证券对问题券商比较钟情,不然不会在整合了三个问题券商之后,再次向南证香港这样在业界口碑极差的券商抛出了橄榄枝,”时代周报记者在香港采访时,不少当地的券商负责人如此笑谈说,“一般的券商是搞不定这些问题的,除非是很有背景。”

一如上述券商负责人所言,安信证券确实背景深厚—其官方网站显示,安信证券是由中国证券投资者保护基金有限责任公司(下称“保护基金公司”)联合深圳市投资控股有限公司(下称“深圳投资公司”)设立的股份制企业,2006年8月在深圳注册成立,注册资本15.1亿元。

保护基金公司出资15亿元,持股比例为99.34%;深圳投资公司出资0.1亿元,持股比例为0.66%。而保护基金公司正是中国证监会的下属企业。2005年8月30日正式注册成立,由中国证监会归口管理,注册资本63亿元人民币。

“安信证券的成立亦有中国证监会的授意和支持,当时意在搭建券商风险处置平台。”安信证券深圳总部的一位内部人士对时代周报记者透露说,在三家问题券商广东证券、中国科技证券和中关村(000931)证券基础上重组形成的安信证券,2006年8月在深圳正式成立,成为首家获中投保基金参股的券商。

在安信证券成立仪式上,时任中国证监会主席助理刘新华和保护基金公司董事长陈共炎悉数出席典礼并致辞。作为一家证券行业的新军,安信证券一开始就高举高打。以高薪挖走光大证券原首席经济学家高善文为主的研究团队,在当时可谓是震动一时。“这边给予的空间和报酬还是很有诱惑力的,关键还是其背景深厚。”高善文曾如此坦言。

“安信证券的不少高管都有证监会的背景,这是其他券商无法比拟的优势。”上述内部人士称。时代周报记者调查获悉,时任安信证券董事长牛冠兴和总裁王彦国,分别出身于中国证券业协会和证监会,并在彼时出任高层领导。

曾做过招商证券总裁和招商基金董事长的牛,曾任中国证券业协会副会长。而王的背景更显赫—先后出任证监会发行部副处长、基金部基金审核处处长、证监会南京特派办副主任、证监会上海证管办副主任、深交所理事会理事等职务。保护基金公司董事长陈共炎,也曾任证监会机构部副主任。

“在中国资本市场监管和运作相对不太透明的情况下,安信证券确实拥有不少优势”,一名不愿透露名字的深圳投行老总告诉时代周报记者,尤其是其投行业务增长神速,去年9月以后A股IPO暂停,投行业务深受打击,但安信证券承销的公司数量仍由2007年的2家增至2008年的7家,以增幅计高居全国之冠。

安信证券去年曾作为紫金矿业(601899)(601899.SH)的主承销商高调出场。紫金矿业的一位高管对时代周报记者坦言,当时亦是看中了安信证券是证监会属下的券商,审批可能会更顺利。再者,这家券商的大股东是证监会属下的保护基金公司,背靠大树好乘凉嘛。

微妙博弈

“中国证监会也认为不宜长期作为一家券商的控股股东,目前已设计退出的路线图,首先同步做大做强内地及香港的业务,然后在两地上市,借上市的契机退出。”香港证监会的一位内部人士透露说。

然而这漫长的路线图,起码需要两三年时间,在这段时间,安信证券仍然要面对涉嫌权力寻租、“球证参赛”和“球证进球”的质疑。“我国资本市场利益关系千丝万缕,由于政企尚未完全分家,很多官员摇身一变就成市场人士。”中国证券业协会发展战略工作委员会的一位研究员对此十分忧虑。

日前资本市场风波不断。据时代周报记者不完全统计,被调查的银河证券原总裁肖时庆曾任证监会上市公司监管部副主任;被调查的国金证券(600109)董事长雷波,是已被“双规”的证监会前副主席王益的秘书;银河证券董事长李鸣曾是证监会稽查二局局长。目前60家基金公司中,15家基金公司总经理曾在证监会、上证所、深交所担任过要职;此外,还有7家基金公司的董事等也在上述监管部门工作过。

2005年年初,证监会内部进行了一次自1992年以来的最大调整。“回头审视这两年的证监会人事调整,机构部一直是人事调整的重心所在。”一位证监会的内部人士对时代周报说,机构部有7位人员升迁至副局级以上职位。原机构部的一正三副庄心一、吴清、陈共炎,还有此前的李小雪。更早前,包括原机构部审核处处长丁国荣出任申银万国董事长,该处副处长青松出任安信证券副总裁。

“虽说安信证券和中国证监会有着千丝万缕的联系,但香港资本市场的监管还是很严格的。”一位香港投行的负责人告诉时代周报记者。在和香港证监会的博弈过程中,安信证券可能更需要谨慎和小心,毕竟深厚的背景也是双刃剑—可以披荆斩棘亦能自断前程。

成立两年来,安信证券从无到有、由小变大,与两年前比已经实现了量变,但盈利能力仍不突出。安信证券2008年度财报显示,2008年净利润为8.52亿元,同比下降了63.02%,下降幅度与行业持平。

与安信证券同时虎视眈眈的还有不少内地券商,目前也已经悄悄调整了“出海”策略。截至目前,中国证监会共批复12家内地券商在香港设立子公司。其中,已经在香港设立子公司并营业的有中金、国泰君安、招商、中信、国元、广发、华泰、申万、海通共9家券商,而去年新获批的平安、国信、国都三家香港子公司尚在筹备中。

英大证券研究所所长李大霄告诉时代周报记者,将来上海、深圳、香港、台北等金融竞争联合的局面会逐渐加剧。国内券商面临重大机遇的同时也面临着新的挑战,下一步上市成为“出海”券商的选择。

“公司三年内不会考虑上市”,安信证券董事长牛冠兴曾明确表示。在其顺利走完香港这一站,下一步又该何去何从?

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